下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的是()。Ⅰ．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主券商办理股份转让Ⅱ．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理股份转让服务Ⅲ．中国...
金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（单选题）A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府[MustVIP]...
通过证券交易所进行的融资属于()。（单选题）A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资[MustVIP]...
证券投资基金的特征不包括()。（单选题）A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.分散投资[MustVIP]...
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的()给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部门负责人Ⅲ.直接负责的主管人员Ⅳ.其他直接负责人员（单选题）A...
下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。（单选题）A.在2007年以来发生的全球性金融危机中．导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及...
在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（ ）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（单选题）A.1B.2C.3D.4[MustVIP]...
1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。（单选题）A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念[MustVIP]...
下列说法中，不正确的是()。Ⅰ．清算与交收统称为结算Ⅱ．清算又称交收Ⅲ．交收简称结算Ⅳ．清算又称结算（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅢⅣ[MustVIP]...
证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。（单选题）A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好[MustVIP]...
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