下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。（单选题）A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密[Mu...
根据规定，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。（单选题）A.80％B.70％C.60％D.50％[MustVIP]...
《证券法》主要修订的内容包括()。Ⅰ．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量Ⅱ．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险Ⅲ．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度Ⅳ．对分业经营和管理现货交易融资融券禁止...
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
股权投资的特点不包括()。Ⅰ．收益十分丰厚Ⅱ．风险较低Ⅲ．可以提供全方位的增值服务Ⅳ．流动性强（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
()是资金需求者最基本的筹资手段。（单选题）A.向银行借款B.发行债券C.发行证券D.募集捐款[MustVIP]...
证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实准确完整，并对申请材料中存在的虚假记载误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。Ⅰ．法定代表人Ⅱ．经营管理的主要负责人Ⅲ．全体员工Ⅳ．工会代表（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡ...
下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告Ⅱ．客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划Ⅲ．证券公...
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务Ⅳ．登记结算...
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。（单选题）A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书[MustVIP]...
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