下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ．未通过证券从业人员年检Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡ...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。（单选题）A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性[MustVIP]...
下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。（单选题）A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，...
下列关于证券投资基金的说法中，正确的有()。Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ．我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ．基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ...
申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。（单选题）A.3个月B.半年C.1年D.2年[MustVIP]...
我国企业债券经历的阶段包括()。Ⅰ．萌芽期Ⅱ．发展期Ⅲ．整顿期Ⅳ．再度发展期（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ[MustVIP]...
下列关于证券发行与证券交易的关系的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行Ⅳ．证券发行是证券交易的前提（单选题）A.ⅠⅡⅢB....
公募债券的特点有()。已改 Ⅰ发行量大 Ⅱ持有人数较多 Ⅲ对象一般限定为合格者 Ⅳ流动性好（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是()。（单选题）A.时间优先B.价格优先C.价格优先时间优先D.时间优先价格优先[MustVIP]...
有价证券的持有人可凭该证券取得()。Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
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