分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员。（单选题）A.1B.3C.5D.10[MustVIP]...
根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。（单选题）A.董事人数不足公司章程规定人数的2／3B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3C.持有公司股份3%的股东请求D.监事会提议召开[MustVIP]...
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。（单选题）A.政治B.经济C.市场D.法律[MustVIP]...
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在()以上。（单...
下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。 Ⅰ．减少公司注册资本 Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工 Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的（单选题）A.ⅢⅣB.ⅠⅡⅣC...
下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。Ⅰ．决定更换基金管理人基金托管人Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ[...
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机...
设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构;Ⅱ．最近三年财务会计文件无虚假记载Ⅲ．无重大违法行为Ⅳ．具有持续盈利能力，财务状况良好（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ[MustV...
公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。（单选题）A.所抽逃出资金额5%以上10%以下B.所抽逃出资金额10%以上15%以下C.所抽逃出资金额5%以上15%以下D.所抽逃出资金额1%以上15%以下[Mu...
本年末，甲公司的流动资产为820万元，流动负债为470万元，固定资产为1080万元；上年流动资产为780万元，流动负债为430万元，固定资产为1020万元，该公司的营运资本(Workingcapital)支出和固定资本(fixedcapi...
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