证券市场的行政法规不包括（）（单选题）A.《证券公司监督管理条例》B.《证券公司风险处置条例》C.《证券法》D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》[MustVIP]...
下列符合业务创新的内部控制要求的是()。（单选题）A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程操作规范和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控决策失误越权操作账外经营挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新...
下列不属于申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。（单选题）A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券期货投资咨询业务人员名单及其学历工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件机构通信...
沪深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票基金权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。（单选题）A.80B.90C.100D.110[MustVIP]...
证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。（单选题）A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管[MustVIP]...
股票的收益由()组成。 Ⅰ．再投资 Ⅱ．股息收入 Ⅲ．资本损益 Ⅳ．公积金转增收益（单选题）A.Ⅰ；ⅡB.Ⅰ；Ⅱ；ⅢC.Ⅱ；Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ[MustVIP]...
从托管级别角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）。（单选题）A.总托管人B.分托管人C.二级托管人D.监管者[MustVIP]...
股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产（单选题）A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(...
证券公司证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。（单选题）A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因...
根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为()。 Ⅰ．不动产证券化 Ⅱ．信贷资产证券化 Ⅲ．境内资产证券化 Ⅳ．债权型证券化（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
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