下列属于合格投资者的是（）。Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币Ⅲ．公司企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ．公司企业等机构金融资产不低于1000万元人民币（单选题）A.Ⅰ...
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为()。 Ⅰ．股权类产品的衍生工具 Ⅱ．金融互换 Ⅲ．货币衍生工具 Ⅳ．信用衍生工具（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
中期国债是指偿还期限在()的国债。（单选题）A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下[MustVIP]...
以下关于有价证券的分类，说法正确的有（）。Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票债券和其他证券三大类（...
中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公...
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（）。Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣ...
违反法律行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。（单选题）A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5[MustVIP]...
按照选择权的性质划分，金融期权可以分为()。（单选题）A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权美式期权修正的美式期权C.股权类期权利率期权货币期权D.金融期货合约期权互换期权[MustVIP]...
按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。（单选题）A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险[MustVIP]...
期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。（单选题）A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚...
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