国债销售的价格一般不应()承销商与发行人的结算价格。（单选题）A.高于B.低于C.等于D.远低于[MustVIP]...
()衍生品是名义金额最大的衍生品。（单选题）A.利率B.股票C.实物D.外汇[MustVIP]...
根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣严重扰乱证券市场秩序严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。（单选题）A.3—5年B.5—...
以下金融机构属于机构投资者的有()。Ⅰ．政府机构Ⅱ．证券经营机构Ⅲ．银行业金融机构Ⅳ．保险资产管理公司（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有（）。Ⅰ．保证最低收益Ⅱ．产品风险评估Ⅲ．充分披露Ⅳ．客户调查问卷（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
债券收益的三种表现形式有()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．再投资收益Ⅳ．经营收入（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
金融机构通常采用客户调查问卷产品风险评估充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。（单选题）A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益[MustVIP]...
下列选项中，属于期货公司设立条件的有()。 Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元 Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ．注册资本必须是实缴的货币资本（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅣ[MustV...
下列说法中正确的是()。（单选题）A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析预测或建议B.预测证券市场证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告投资分析文章等形式的咨询服务产品...
根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员()。Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅡⅣD....
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