我国的混合资本债券的基本特征有()。Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前Ⅳ．本息支付存在很大风险（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD...
下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ．证券发行的种类数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行Ⅲ．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的...
参与转融通业务应当遵循的原则有（）。Ⅰ．平等Ⅱ．自愿Ⅲ．公平Ⅳ．诚实信用（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ[MustVIP]...
证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖回扣赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客...
下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ．公开发行证券，不得采用打广告的方式（单选题）A.ⅠⅡⅢB.Ⅰ...
证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。Ⅰ办理期货保证金业务Ⅱ协助办理开户手续Ⅲ提供期货行情信息Ⅳ提供期货交易设施（单选题）A.ⅠⅡB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
()提供沪深证券交易所上市证券的存管清算和登记服务。（单选题）A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司[MustVIP]...
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。（单选题）A.25％B.30％C.35％D.40％[MustVIP]...
上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。（单选题）A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3[MustVIP]...
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送()。Ⅰ．公司营业执照；Ⅱ．公司章程；Ⅲ．发起人协议；Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。（单选题）A.Ⅱ...
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