设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。Ⅰ．联系Ⅱ．协调Ⅲ．相互监督Ⅳ．合作（单选题）A.ⅡⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣ[MustVIP]...
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查（单选题）A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．[MustVIP]...
转托管数据确认后的()交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。（单选题）A.同1个B.下1个C.第3个D.第4个[MustVIP]...
经济处于复苏阶段时，将会出现（ ）。 Ⅰ．产出增加Ⅱ．价格上涨Ⅲ．利率上升Ⅳ．就业增加 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ [MustVIP]...
()是指证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的有价证券。（单选题）A.证券公司债券B.证券公司次级债务C.保险公司次级债务D.财务公司债券[MustVIP]...
对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。（单选题）A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上[MustVIP]...
下列说法正确的有()。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行...
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有()。Ⅰ．责令改正，给予警告；Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；Ⅲ．在改正前，收购人对其收购不得行使表决权；Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30...
证券公司证券投资咨询机构应当从（ ）上，将汪券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责 （单选题）A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C. Ⅱ．Ⅳ...
以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。Ⅰ．市场价格低于份额净值时，为折价交易Ⅱ．市场价格高于份额净值时，为溢价交易Ⅲ．价格与净值同比例下降时，折价率也下降Ⅳ．折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣ...
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