下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ．各证券公司不得以他人名义开立自营账户Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案...
证券的代销包销期限最长不得超过（）日。（单选题）A.15B.30C.60D.90[MustVIP]...
证券公司从事IB业务，不可以（）。Ⅰ．代期货公司客户收付期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金Ⅳ．代理客户进行期货交易结算或者交割（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ．接受他人委托从事证券投资Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ．依据虚假信息内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢ...
证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。（单选题）A.公开原则B.诚信原则C.公正原则D.公平原则[MustVIP]...
发行人上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。（单选题）A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60...
我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。（单选题）A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所[MustVIP]...
宏观经济学的总量分析方法是（ ）的分析方法。 （单选题）A. 从微观分析的加总中引出宏观 B. 从宏观分析的分拆中引出微观 C. 从个量分析的加总中引出总量 D. 从总量分析的分拆中引出个量 [MustVIP]...
基金管理费费率的大小，通常()。（单选题）A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比[MustVIP]...
下列属于公司经营能力分析内容的有( )。 Ⅰ公司法人治理结构Ⅱ公司经理层素质 Ⅲ公司从业人员素质和创新能力Ⅳ公司产品结构 （单选题）A. ⅠⅡⅢⅣ B. ⅢⅣ C. ⅠⅣ D. ⅠⅡⅢ [MustVIP]...
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