合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（单选题）A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会[MustVIP]...
按照会计标准，可将金融风险分为（）。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险（单选题）A.ⅠⅢB.ⅡⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ[MustVIP]...
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的()个月内不得转让。（单选题）A.1B.3C.6D.12[MustVIP]...
证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。（单选题）A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度[MustVIP]...
下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。（单选题）A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息...
以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()（单选题）A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，...
下列方法中属于调查研究法的是（ ）。 Ⅰ．抽样调查Ⅱ．实地调研Ⅲ．深度访谈Ⅳ．比较分析 （单选题）A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C. Ⅱ．Ⅲ D. Ⅰ．Ⅱ [MustVIP]...
下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD....
下列关于道氏理论的说法中，错误的是( )。 （单选题）A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B. 道氏理论认为开盘价是最重要的价格 C. 道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分...
在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
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