证券发行一般包括证券创设资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行()。（单选题）A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章[MustVIP]...
对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（ ）。 （单选题）A. 定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化 B. 定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息 C. 定性评估方法通常采用有组织的形式(...
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系规则变动，这体现出衍生工具的（ ）特征。 （单选题）A. 跨期性 B. 杠杆性 C. 联动性 D. 不确定性 [MustVIP]...
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣ[MustVIP]...
影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列事项须经代表2／3以上表决权的股东通过的有()。 Ⅰ．公司合并 Ⅱ．公司分立 Ⅲ．修改公司章程 Ⅳ．对外担保（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
按照规定，下列关于可转换公司债券转股的说法中，错误的是()。Ⅰ．即日买进的可转债当日可申请转股Ⅱ．可转债的转股申报优于买卖申报Ⅲ．可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票Ⅳ．可转债“债转股”的申报方向...
公司财务分析的主要方法有( )。 Ⅰ量化分析法Ⅱ趋势分析法 Ⅲ比率分析法Ⅳ因素分析法 （单选题）A. ⅠⅡⅢ B. ⅢⅣ C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ [MustVIP]...
报价驱动也被称为做市商市场,其特点有(()Ⅰ证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定Ⅱ证券成交价格的形成由做市商决定Ⅲ投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系Ⅳ投资者买卖证券的对手是其他投资者（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC...
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于()。（单选题）A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并[MustVIP]...
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