证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。（单选题）A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示[MustVIP]...
资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。（单选题）A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20[MustVIP]...
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ．公司营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．发起人协议Ⅳ．代收股款银行的名称及地址（单选题）...
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。Ⅰ．银行间与银行柜台衍生工具市场Ⅱ．证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．深圳证券交易所（单选题）A.ⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡ[MustVIP]...
下列不属于公司高级管理人员的是（）。（单选题）A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东[MustVIP]...
证券公司证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。Ⅰ．代理投资人从事证券期货买卖；Ⅱ．向投资人承诺证券期货投资收益；Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者...
证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
子公司所产生的民事责任由（）承担。（单选题）A.子公司B.子公司股东C.母公司D.母公司股东[MustVIP]...
由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
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