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在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短不了解情况（单选题）
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短不了解情况（单选题）A.ⅡⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)3 阅读#证券从业资格证
下列属于完全垄断型市场特点的有( )。
Ⅰ垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量
Ⅱ垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的
Ⅲ产品同种但不同质
Ⅳ企业是价格的接受者（单选题）
下列属于完全垄断型市场特点的有( )。 Ⅰ垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量 Ⅱ垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的 Ⅲ产品同种但不同质 Ⅳ企业是价格的接受者（单选题）A. ⅠⅡⅢ...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（）。（单选题）
下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（）。（单选题）A.公司有重大违法行为B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近2年连续亏损D.公司解散[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)4 阅读#证券从业资格证
对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是()。（单选题）
对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是()。（单选题）A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
资产证券化产品的风险来源有(　　)。
Ⅰ．欺诈风险
Ⅱ．法律风险
Ⅲ．金融管理风险
Ⅳ．等级下降风险（单选题）
资产证券化产品的风险来源有(　　)。 Ⅰ．欺诈风险 Ⅱ．法律风险 Ⅲ．金融管理风险 Ⅳ．等级下降风险（单选题）A.ⅠⅡⅢ...
1年前 (2023-12-01)4 阅读#证券从业资格证
证券市场的发展阶段有()。Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段（单选题）
证券市场的发展阶段有()。 Ⅰ．萌芽阶段 Ⅱ．初步发展阶段 Ⅲ．停滞阶段 Ⅳ．加速发展阶段（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)4 阅读#证券从业资格证
目前，我国的基金主要投资于()。Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票Ⅲ．国债Ⅳ．货币市场工具（单选题）
目前，我国的基金主要投资于()。Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票Ⅲ．国债Ⅳ．货币市场工具（单选题）A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)4 阅读#证券从业资格证
下列说法中,错误的是()。（单选题）
下列说法中,错误的是()。（单选题）A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者...
1年前 (2023-12-01)4 阅读#证券从业资格证
下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )。（单选题）
下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )。（单选题）A. 国家风险 B. 操作风险 C. 信用风险 D. 合规风险 [MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)4 阅读#证券从业资格证
集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。（单选题）
集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。（单选题）A.评估B.审计C.验资D.稽核[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)3 阅读#证券从业资格证

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