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2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ．内部管理规范风险控制制度健全执业水准高社会信誉良好（单选题）
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。 Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚 Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过...
1年前 (2023-12-01)10 阅读#证券从业资格证
()不属于已上市流通股份。（单选题）
()不属于已上市流通股份。（单选题）A.B股B.H股C.募集法人股份D.公司职工股[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)10 阅读#证券从业资格证
上市公司应当在（　）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。（单选题）
上市公司应当在（　）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。（单选题）A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)10 阅读#证券从业资格证
证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．丰富了大投资者的投资方式Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化（单选题）
证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．丰富了大投资者的投资方式Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化（单选题）A.ⅠⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)11 阅读#证券从业资格证
下列项目中，属于资产管理业务的是()。Ⅰ．单一资产管理Ⅱ．专项资产管理Ⅲ．定向资产管理Ⅳ．集合资产管理（单选题）
下列项目中，属于资产管理业务的是()。Ⅰ．单一资产管理Ⅱ．专项资产管理Ⅲ．定向资产管理Ⅳ．集合资产管理（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)10 阅读#证券从业资格证
最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，包括()。Ⅰ．债券回购初始融出资金金额Ⅱ．到期购回金额Ⅲ．采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额Ⅳ．买断式回购到期购回金额（单选题）
最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，包括()。Ⅰ．债券回购初始融出资金金额Ⅱ．到期购回金额Ⅲ．采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额Ⅳ．买断式回购到期购回金额（单选题）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[Mus...
1年前 (2023-12-01)10 阅读#证券从业资格证
股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。（单选题）
股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。（单选题）A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)11 阅读#证券从业资格证
参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。（单选题）
参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。（单选题）A.16周岁高中以上B.16周岁大专以上C.18周岁高中以上D.18周岁大专以上[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)10 阅读#证券从业资格证
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。（单选题）
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。（单选题）A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)9 阅读#证券从业资格证
下列属于基金份额登记机构主要职责的是（　）。Ⅰ．代理发放红利Ⅱ．基金交易确认Ⅲ．建立并管理投资人基金份额账户Ⅳ．基金投资运作管理（单选题）
下列属于基金份额登记机构主要职责的是（　）。Ⅰ．代理发放红利Ⅱ．基金交易确认Ⅲ．建立并管理投资人基金份额账户Ⅳ．基金投资运作管理（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)15 阅读#证券从业资格证

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