下列关于证券公司客户资产的存管托管制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ．从事证券资产管理业...
资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．承销人Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人（单选题）A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅳ[MustVIP]...
1914年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。（单选题）A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券交易所法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》[MustVIP]...
在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
优先股根据不同的附加条件，可以分为()Ⅰ参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅲ可回购优先股票和不可回购优先股票Ⅳ浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅢⅣ[MustVI...
下列选项中，不属于嵌入式的衍生工具的是()。（单选题）A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约[MustVIP]...
我国的证券发行制度有()。Ⅰ．证券发行注册制度Ⅱ．证券发行核准制度Ⅲ．证券发行上市保荐制度Ⅳ．发行审核委员会制度（单选题）A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅳ[MustVIP]...
核准制的核心是监管部门进行()审核。（单选题）A.合规性B.合理性C.合法性D.正确性[MustVIP]...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。Ⅰ．已在营业部开立的客户证券账户Ⅱ．客户具有支配权的资产证明Ⅲ．融资专用资金账户Ⅳ．已在营业部开立的普通资金账户（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ[Mus...
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。（单选题）A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构[MustVIP]...
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