投资者在开放式基金(()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。（单选题）A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后[MustVIP]...
()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。（单选题）A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会[MustVIP]...
下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。Ⅰ．股权类期货是以单只股票股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约Ⅱ．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的Ⅲ．股票期货均实行现金交割Ⅳ．部分上市交易的股票没有期货交易（单选题）...
下列属于有限合伙人可以用于出资的是()Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ[MustVIP]...
下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是(()。Ⅰ信用增级机构向特定目的机构收取相应费用Ⅱ信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任Ⅲ信用增级可以通过内部增级和外部增级两种方式Ⅳ第三方信用增级机构包括政府机构保险公司国有企业（单选题）A.ⅢⅣB...
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。（单选题）A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可[MustVIP]...
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求（单选题）A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅣ...
下列不属于银行间债券市场特征的是()。Ⅰ．交易结算风险由交易双方自行承担Ⅱ．参与者有证券公司基金管理公司保险公司企业和个人等投资者Ⅲ．具有股票投资者投资组合和融资便利的功能Ⅳ．由交易所提供结算担保和承担交易结算风险（单选题）A.ⅠⅡⅢB.Ⅰ...
保荐代表人的注册登记事项包括（）。Ⅰ．保荐代表人的姓名性别出生日期身份证号码Ⅱ．保荐代表人的任职机构职务Ⅲ．保荐代表人的学习和工作经历Ⅳ．保荐代表人的执业情况（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（）。（单选题）A.处以10万元的罚款B.处以50万元的罚款C.处以100万元的罚款D.处以150万元的罚款[MustVIP]...
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