证券投资者保护基金是根据( )募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。（单选题）A.《证券法》B.《证券交易所管理办法》C.《证券投资者保护基金管理办法》D.《证券登记结算管理办法》[MustVIP]...
经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。Ⅰ．上海市Ⅱ．浙江省Ⅲ．广东省Ⅳ．深圳市（单选题）A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅲ[MustVIP]...
在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问投资管理财务顾问服...
机构投资者主要包括Ⅰ政府机构Ⅱ金融机构Ⅲ企业和事业法人Ⅳ各类基金（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡ[MustVIP]...
有下列（）情形的，公司可以收购本公司股份。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东要求公司收购其股份（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有()。 Ⅰ．被依法取消基金管理资格 Ⅱ．被基金份额持有人大会解任 Ⅲ．依法解散 Ⅳ．被依法撤销（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ[MustVIP]...
证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。（单选题）A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制...
有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ．证券业...
向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。（单选题）A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问[MustVIP]...
基金一般都按照(()的时间间隔对基金资产进行估值。（单选题）A.固定B.绝对C.相对D.变动[MustVIP]...
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