基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括()Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售（单选题）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是( )。（单选题）A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公...
可参与证券投资的金融机构包括()。Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．银行业金融机构Ⅲ．保险经营机构Ⅳ．企业集团财务公司（单选题）A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ[MustVIP]...
在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。（单选题）A.1B.2C.3D.5[MustVIP]...
下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列关于证券承销的说法，错误的是()（单选题）A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售...
目前我国记账式国债的招标方式有()。Ⅰ．“美国式”招标Ⅱ．“英国式”招标Ⅲ．“荷兰式”招标Ⅳ．“混合式”招标（单选题）A.ⅡⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的()。（单选题）A.20%B.10%C.16%D.5%[MustVIP]...
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．公正Ⅳ．自愿（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起()日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。（单选题）A.45B.90C.30D.60[MustVIP]...
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