证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、1万元以上5万元以下C、3万元以上5万元以下D、5万元以上10万元以...
下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A、证券交易所的从业人员B、期货经纪公司的从业人员C、证券业协会的工作人员D、自然人[MustVIP]...
在弱式有效市场中，（）。A、不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B、不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C、存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D、存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益[MustVIP]...
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、公平B、诚实信用C、公正D、谨慎[MustVIP]...
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。A、3个月B、6个月C、1年D、2年[MustVIP]...
财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。A、12个月B、24个月C、36个月D、3年[MustVIP]...
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。A、《中华人民共和国证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券公司治理准则》D、《证券公司风险控制指标管理办法》[MustVIP]...
股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着（）。A、上升趋势开始B、上升趋势保持C、上升趋势已经结束D、无法判断[MustVIP]...
一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15000元，这可能是由()交易产生的。A、使用现金偿还银行贷款15000元B、价值15000元的资产被大火销毁C、使用15000元现金购买二手铲车D、收到15000元的应收账款[Must...
在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A、商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B、金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C、...
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