在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A、规范运作B、审慎工作C、信守承诺D、信息披露[MustVIP]...
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A、责令依法处理非法持有的证券B、没收违法所得，...
股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A、订立公司章程B、发起人认购股份和缴纳股款C、选任董事和监事D、申请登记注册[MustVIP]...
资产管理合同的基本事项包括（）。A、客户资产的种类和数额B、投资目标和管理期限C、投资范围、投资限制和投资比例D、客户资产的管理方式和管理权限[MustVIP]...
涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A、《中华人民共和国公司法》B、《中华人民共和国证券法》C、《中华人民共和国刑法》D、《中华人民共和国劳动合同法》[MustVIP]...
证券账户管理包括（）。A、证券账户注册资料查询与变更B、证券账户的开立C、证券账户的注销D、证券账户挂失补办[MustVIP]...
根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A、对合伙企业实行管理B、对证券交易活动实行管理C、对证券从业者实行行业限制D、对会员实行管理[MustVIP]...
在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C、与客户分享投资收益、分担投资损失D、使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户...
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A、资产证券化的发起人是资产证券化的起点B、特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C、可以证券化的...
下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A、甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B、乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C、丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D、丁公司公告招股意向书...
帮考士