申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。A、中国证监会统一印制的申请表B、企业法人营业执照C、公司章程D、展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度[MustVIP]...
效力期限内的诚信信息根据性质能够分为（）。A、公开信息B、封闭信息C、半公开信息D、有限公开信息[MustVIP]...
诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。A、准确B、真实C、公正D、规范[MustVIP]...
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A、取消从业资格B、处以3万元以上20万元以下的罚款C、属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分D、构成犯罪的，依法追究...
证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。A、客户身份核实B、客户账户变动确认C、是否向客户充分揭示风险D、是否存有全权委托行为[MustVIP]...
根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。A、公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B、公司上市条件是公...
金融期货的主要品种能够分为（）。A、股指期货B、金属期货C、利率期货D、外汇期货[MustVIP]...
证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。A、财务信息真实、完整B、省级人民政府或者相关方面予以支持C、整改措施具体，有可行的重组计划D、人员变动[MustVIP]...
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、风险监控人员不...
证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A、以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B、将自营业务与代理...
帮考士