张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A、S公司的财务总监张某B、S公司的法定代表人王某C、S公司D、S公司的总经理李某[MustVIP]...
以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。A、两者均需承担偿还责任B、两者均需承担投资回报责任C、担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D、担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业...
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A、股票市场融资B、债券市场融资C、风险投资融资D、商业信用融资[MustVIP]...
入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。A、应知B、应会C、应做D、合规[MustVIP]...
主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是()。A、一般从业资格考试B、专项业务类资格考试C、管理类资格考试D、特殊从业资格考试[MustVIP]...
以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。 ①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A、...
衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A、基金资产总值B、基金负债C、基金份额净值D、基金资产净值[MustVIP]...
下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。A、市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B、如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C、在国债承销中，承销商不可获得手续费...
从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在()前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。A、2011年1月1日B、2011年12月1日C、2012年1月1日...
取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。A、12B、16C、18D、24[MustVIP]...
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