有限公开信息查询申请符合相关规定条件材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。（单选题）A.5B.10C.15D.20[MustVIP]...
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期（单选题）A.ⅡⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣ[MustVIP]...
影响股票价格的政治因素一般包括()。Ⅰ．国际社会政治经济的变化Ⅱ．领袖更替Ⅲ．政权更迭Ⅳ．战争（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（单选题）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务[MustVIP]...
证券投资者保护基金公司设立的意义有(()。Ⅰ可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；Ⅱ有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；Ⅲ可以推动我国其他金融业公司的快速发展；Ⅳ有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。（单选题）...
保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底不充分，明显不符合业务规则的行业规范...
影响债券利率的因素主要有()。Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。（单选题）A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务[MustVIP]...
公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（）万元以上（）万元以下的罚款。（单选题）A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50[MustVIP]...
下列人员违反法律行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。Ⅰ．发行人上市公司的董事监事高级管理人员Ⅱ．证券公司的控股股东Ⅲ．证券服务机构的董事监事高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ．证券公司的董事（单选题）A...
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