对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。（单选题）A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易[MustVIP]...
在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和( )。 （单选题）A. 骑乘收益率曲线 B. 水平分析 C. 免疫策略 D. 债券互换 [MustVIP]...
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。（单选题）A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于3人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东实际控制人信誉良好且最近3...
债券的发行方式主要包括()。Ⅰ．定向发行Ⅱ．平价发行Ⅲ．承购包销Ⅳ．招标发行（单选题）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
下列选项中，（ ）是经营杠杆的关键决定因素。 （单选题）A. 业务的竞争性质 B. 固定成本 C. 公司的β D. 负债的水平和成本 [MustVIP]...
证券发行市场又被称为()。（单选题）A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场[MustVIP]...
聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。（单选题）A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以10万元以上30万元以下的罚...
不完全竞争市场分为（ ）。 Ⅰ．有效竞争市场Ⅱ．垄断市场Ⅲ．寡头市场Ⅳ．垄断竞争市场 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ [MustVIP]...
证券登记结算公司的登记结算制度包括()。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．净额结算制度Ⅳ．统一结算制度（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。Ⅰ．采取夸大宣传虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖回扣赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账...
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