证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。（单选题）A.10%3B.20%6C.30%3D.50%6[MustVIP]...
上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。（单选题）A.1／3B.2／3C.30％D.50％[MustVIP]...
目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括()。Ⅰ．基本法律Ⅱ．行政法规Ⅲ．部门规章Ⅳ．地方法规（单选题）A.ⅡⅣB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有()。Ⅰ已发行尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％Ⅱ发行金融债券后，资本充足率不低于10％Ⅲ财务公司成立6个月以上Ⅳ申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币（单选...
()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票债券等有价证券投资的基金。（单选题）A.ETFB.QDII基金C.LOFD.保本基金[MustVIP]...
证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告没收非法所得()的罚款。（单选题）A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下[Must...
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。（单选题）A.证券公司的控股股东实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事监事和高...
记账式债券发行和交易的特点是发行效率高成本低且()。（单选题）A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高[MustVIP]...
最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。Ⅰ．上海股份公所Ⅱ．上海众业公所Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．上海华商证券交易所（单选题）A.Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅡD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ[MustVIP]...
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。（单选题）A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下[MustVIP]...
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