对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。(单选题)A.1B.2C.3D.5[MustVIP]...
()是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之间进行。(单选题)A.集中竟价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易[MustVIP]...
目前,凭证式国债发行完全采用()的发行方式。(单选题)A.包销B.承购包销C.代销D.公开招标[MustVIP]...
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。Ⅰ.受理客户咨询查询投诉的相关安排和后续处理机制Ⅱ.向客户进行信息披露风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急...
下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。(单选题)A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的C.申请公开发行法律行政法规规定实行保荐制度的...
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。(单选题)A.商业票据B.证券C.股票D.债券[MustVIP]...
()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续,从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。(单选题)A.上证50指数B.上证90指数C.上证100指数D.上证180指数[Mus...
可以开立债券托管账户的机构是()Ⅰ中国银行Ⅱ上海清算所Ⅲ中央国债登记结算有限责任公司Ⅳ陆金所(单选题)A.ⅡⅣB.ⅠⅢC.ⅢⅣD.ⅡⅢ[MustVIP]...
证券公司自营业务面临的主要风险是( )。(单选题)A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险[MustVIP]...
下列选项中,属于系统风险的是()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性风险(单选题)A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...