下列关于欺诈发行股票债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书认股书公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ．本罪的主体主要是单位Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司企业债券的行为Ⅳ．本罪在主观...
基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。（单选题）A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同[MustVIP]...
将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金（）。Ⅰ．被动型分级基金Ⅱ．主动型分级基金Ⅲ．封闭型分级基金Ⅳ．混合型分级基金（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
下列关于加强指数法与积极型股票投资策略的说法中，正确的有( )。 Ⅰ加强指数法与积极型股票投资策略的风险控制程度不同 Ⅱ加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制 Ⅲ积极型股票投资策略对投资组合与基准指数的拟合...
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为()。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资...
下不属于企业的组织形式的是()。（单选题）A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制[MustVIP]...
非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。（单选题）A.50B.100C.150D.200[MustVIP]...
下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。（单选题）A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润[MustVIP...
影响股票价格的政治因素有()。 Ⅰ．战争 Ⅱ．国际社会政治经济的变化 Ⅲ．政权更迭领袖更替等政治事件 Ⅳ．政府重大经济政策的出台（单选题）A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
股权类产品的衍生工具不包括()。（单选题）A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权[MustVIP]...
帮考士