最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。（单选题）A.美国B.英国C.日本D.德国[MustVIP]...
证监会任命并购重组委委员的程序不包括（）。（单选题）A.社会公示B.执行情况的核查C.持股比例的审查D.差额遴选[MustVIP]...
金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．杠杆性Ⅱ．跨期性Ⅲ．不确定性或高风险性Ⅳ．联动性（单选题）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
证券研究报告．是指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。Ⅰ．对具体证券的价值分析报告Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告Ⅲ...
证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况（单选题）A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅣ[MustVIP]...
不属于债券买卖交易报价方式的是()。（单选题）A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价[MustVIP]...
我国证券市场监管的目标是()。Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动Ⅲ．防止人为操纵欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相...
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行()等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产 Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．办理资金收付事项（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVI...
参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）。Ⅰ．年满18周岁Ⅱ．年满20周岁Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行为能力（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列说法错误的是()。（单选题）A.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息B.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性完整性和可靠性承担法律责任C.证券发行注册制度实行公开管理制度，...
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