证券公司代销金融产品，应当遵守法律行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ．自愿Ⅱ．平等Ⅲ．诚实信用Ⅳ．公平（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指( )。 Ⅰ不考虑交易成本 Ⅱ不考虑对红利股息及资本利得的征税 Ⅲ信息在市场中自由流动 Ⅳ市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制 （单选题）A. ⅠⅢ B....
向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。（单选题）A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时．优先股在普通股之后分配D.在公司分配...
证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。（单选题）A.业务B.投资C.服务D.法人[MustVIP]...
证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ．证券交易委托代理协议书Ⅱ．风险揭示书Ⅲ．客户资金第三方存管协议书Ⅳ．网上交易协议书（单选题）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
我国发行的国际债券品种主要有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．熊猫债券（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。Ⅰ．计划说明书Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测（单选题）A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅢⅣD....
证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()（单选题）A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%B.丁证券公司的净稳定资金率为40%C.甲证券公司的风险覆盖率为120%D.乙证券公司的资本杠杆率为6%[MustVIP]...
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同Ⅱ．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节Ⅲ．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系Ⅳ．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系（单选...
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