证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平（单选题）A.ⅡⅢB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。（单选题）A.证券公司应当按照合规审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则内部控制合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当...
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。（单选题）A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务...
某债券基金持有1亿元的债券组合，债券组合的久期是4．5，此时国债期货合约CTD券的久期是5．0。经过分析，认为未来市场收益水平会下降，如果基金公司希望将债券组合的久期调整为5．5，可以( )。 Ⅰ．买入国债期货 Ⅱ．买入久期为8的债券...
设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（），且必须为实缴货币资本。（单选题）A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元[MustVIP]...
关于社保基金的下列表述中，正确的是（）。Ⅰ．由社会保险基金和社会保障基金组成Ⅱ．全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线Ⅲ．主要投向货币市场Ⅳ．对资金的安全性和流动性有很高的要求（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVI...
证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。Ⅰ．银行存款Ⅱ．购买国债Ⅲ．购买中央银行债券Ⅳ．购买中央级金融机构发行的金融债券（单选题）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ[MustVIP]...
()是指以一种货币支付息票利息以另一种不同的货币支付本金的债券。（单选题）A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券[MustVIP]...
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。（单选题）A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下[MustVIP]...
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（单选题）A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行[MustVIP]...
帮考士