下列哪项属于主体合法性的风险信号（）.（单选题） A. 客户资本金结构发生重大不利变化 B. 客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁 C. 客户即将关停破产、解散 D. 客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过 [Mu...
法人客户评级敞口中，对于实施多元化经营的客户，若其在各行业销售收入占比均低于其全部销售收入的（），应该采用综合类客户打分卡进行评级。（单选题） A. 70% B. 60% C. 50% D. 40% [MustVIP]...
企业征信系统中，商业银行的用户管理员可以将本机构的（）权限赋予所创建的用户。（单选题） A. 部分 B. 全部或部分 C. 全部 D. 不需赋予 [MustVIP]...
违反《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》第三条规定的金融机构，由中国人民银行根据（），依法进行处理。（单选题） A. 《中华人民共和国中国人民银行法》 B. 《中华人民共和国人民币管理条例》 C. 《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办...
王先生接到某商业银行的电话通知：告知王先生申请的人民币冠字号码查询已经有结果了。经核查，没有发现王先生要求查询的冠字号码，因此这张假币不是该商业银行付出的，王先生不要再来银行了。该商业银行正确的做法是（）。（多选题） A. 应通过查询结果...
下列哪项不属于银行业金融机构的审慎经营规则（）（单选题） A. 内部控制 B. 资本充足率 C. 资本收益率 D. 资产质量 [MustVIP]...
公证机构办理公证，应当遵守法律，坚持（）的原则。（单选题） A. 公平、公正 B. 客观、公正 C. 诚实、守信 D. 依法、效率 [MustVIP]...
经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章可以设定一定数量罚款的行政处罚。罚款的数额由以下哪一机关规定（）。（单选题） A. 省、自治区、直辖市人民政府 B. 省、自治区、直辖市人民政府所属的厅、局 C. 省、自治区、直辖市人民代表大会...
对于零售暴露，银行在建立“风险池”时，必须考虑的风险要素不包括下列哪一点？（）（单选题） A. 借款人风险 B. 交易风险 C. 银行账户风险 D. 贷款逾期状况 [MustVIP]...
以下对信用社定义较大聚众蛊惑事件的标准描述正确的是（）。（单选题） A. 犯罪分子抢劫农合机构网点、自助设备、库房、押运车，损失金额50万元以上、100万元以下的事件 B. 犯罪分子对农合机构网点、自助设备、库房实施盗窃，损失金额50万...
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