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保荐代表人出现以下()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底不充分,明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏(单选题)

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 8#证券从业资格证

保荐代表人出现以下()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底

不充分,明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使

协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载

误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载

误导性陈述或者重大遗漏(单选题)

A.Ⅱ

B.Ⅰ

C.Ⅰ

D.Ⅰ

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