向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。（单选题）A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务[MustVIP]...
某人将1000元存入银行，若利率为7％，下列结论正确的有( )。 Ⅰ．若按单利计息，3年后利息总额为210元 Ⅱ．若按复利计息，3年后利息总额为1225．04元 Ⅲ．若按单利计息，5年后其账户的余额为1350元 Ⅳ．若按复利计息，5年后...
下列关于证券交易所债券质押式回购交易程序的说法中，正确的是()。Ⅰ．标准券余额不足的，债券回购的申报无效Ⅱ．债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报Ⅲ．当日申报转回的债券，当日不得卖出Ⅳ．债券回购到期日，融资方...
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构()或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。（单选题）...
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。（单选题）A.3万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以...
按()的不同，金融市场可以分为货币市场资本市场外汇市场黄金市场和保险市场。（单选题）A.标的物B.发行范围C.发行时间D.市场规模[MustVIP]...
分析证券产品应该运用基本分析技术分析和组合理论对具体证券的（ ）进行深入分析。 Ⅰ．内在价值Ⅱ．市场价格Ⅲ．真实价值Ⅳ．价格涨跌趋势 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ [MustVIP]...
下列属于证券结算风险的是()。Ⅰ．结算银行风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．收益的不确定性（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．没有违法所得或...
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
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