以下属于商品期货合约标的物的有( )。Ⅰ.农产品Ⅱ.工业品Ⅲ.能源Ⅳ.利率（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ[MustVIP]...
关于次级债务，下列说法中正确的有()。Ⅰ．次级债务是由银行发行的Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅣ...
()是指发行人依照法定程序发行在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（单选题）A.信用公司债券B.保证公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券[MustVIP]...
下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为，说法正确的是()。Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ...
根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅲ．数额...
最传统的对冲策略是套利策略，有（ ）。 Ⅰ．转债套利Ⅱ．股指期货期现套利Ⅲ．跨期套利Ⅳ．ETF套利 （单选题）A. Ⅰ．Ⅲ B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C. Ⅱ．Ⅳ D. Ⅰ．Ⅳ [MustVIP]...
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系（单选题）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有()。Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导分级管理Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ．切实履行反洗钱义务Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为（单选题）A.Ⅱ．Ⅲ．B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C.Ⅰ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ...
下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（ ）。 Ⅰ．依法合规Ⅱ．诚实信用 Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．审慎原则 （单选题）A. Ⅰ．Ⅲ B. Ⅱ．Ⅲ C. Ⅱ．Ⅳ D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ [MustVIP]...
在自营业务运作流程方面，下列说法正确的是()。Ⅰ．董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等Ⅱ．自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作Ⅲ．投资决策机构是...
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