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基金上市交易公告书披露的事项包括（）。Ⅰ．募集情况与上市交易安排Ⅱ．基金托管人报告Ⅲ．基金合同摘要Ⅳ．基金持有人结构（单选题）
基金上市交易公告书披露的事项包括（）。Ⅰ．募集情况与上市交易安排Ⅱ．基金托管人报告Ⅲ．基金合同摘要Ⅳ．基金持有人结构（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制机制和管理制度尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ．唆使协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的（单选题）
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制机制和管理制度尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
下列属于直接融资的有()Ⅰ民间借贷Ⅱ租赁融资Ⅲ风险投资融资Ⅳ债券市场融资（单选题）
下列属于直接融资的有()Ⅰ民间借贷Ⅱ租赁融资Ⅲ风险投资融资Ⅳ债券市场融资（单选题）A.ⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅢ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
被称为加权平均股价的是()。（单选题）
被称为加权平均股价的是()。（单选题）A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答复股东并说明理由。（单选题）
公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答复股东并说明理由。（单选题）A.10B.15C.30D.45[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
公司债券网下发行一般不超过()个交易日。（单选题）
公司债券网下发行一般不超过()个交易日。（单选题）A.3B.5C.10D.15[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
间接融资的特点包括()。Ⅰ．间接性Ⅱ．相对的集中性Ⅲ．全部具有可逆性Ⅳ．信誉的差异性较大（单选题）
间接融资的特点包括()。Ⅰ．间接性Ⅱ．相对的集中性Ⅲ．全部具有可逆性Ⅳ．信誉的差异性较大（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
下列各项属于《证券法》总则内容的有()。Ⅰ．立法的宗旨适用范围Ⅱ．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则Ⅲ．证券业与其他金融业的分业经营与管理Ⅳ．证券市场集中统一监督管理证券业协会的自律性管理（单选题）
下列各项属于《证券法》总则内容的有()。Ⅰ．立法的宗旨适用范围Ⅱ．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则Ⅲ．证券业与其他金融业的分业经营与管理Ⅳ．证券市场集中统一监督管理证券业协会的自律性管理（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.Ⅰ...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构（单选题）
下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构（单选题）A.ⅠⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)2 阅读#证券从业资格证
基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产（单选题）
基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证

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