下列关于新股网上发行的说法中，错误的是()。Ⅰ．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力物力和财力，不具有经济性Ⅱ．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差Ⅲ．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效安全Ⅳ．网上发行既不经...
“荐股软件”可实现的功能包括（）。Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ．提供其他证券投资分析预测或者建议（单选题）A.ⅠⅡⅢB...
下列不属于上市公司增发新股的方式为()。（单选题）A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发[MustVIP]...
账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。（单选题）A.1B.3C.5D.2[MustVIP]...
下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。（单选题）A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序[MustVIP]...
《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。（单选题）A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为[MustVIP]...
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下...
我国的金融债券包括（）。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。（单选题）A.Ⅰ．ⅡⅢB.Ⅰ．ⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.Ⅰ．ⅢⅣ[Mu...
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