金融期货交易与金融现货交易的区别包括()。Ⅰ．交易主体不同Ⅱ．交易方式不同Ⅲ．交易目的不同Ⅳ．结算方式不同（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。（单选题）A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新...
相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。（单选题）A.1／2；1／2B.1／2；2／3C.2／3；2／3D.2／3；1／2[MustVIP]...
股票型基金的托管费率要()债券型基金和货币市场基金的托管费率。（单选题）A.高于B.低于C.等于D.可能高于也可能低于[MustVIP]...
取得( )后，证券经纪人方可执业。（单选题）A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书[MustVIP]...
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查监督或者检查Ⅱ．独立董事可担任合规负责人Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的...
合格境外机构投资者可以参与()。Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行Ⅲ．股票增发Ⅳ．配股的申购（单选题）A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。（单选题）A.1个月B.3个月C.1年D.2年[MustVIP]...
下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是()。Ⅰ．委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿Ⅱ．当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意Ⅲ．证券经纪商要严格按照委托人的要求...
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。（单选题）A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下[MustVIP]...
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