保荐人的资格及其管理办法由（）规定。（单选题）A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行[MustVIP]...
可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。（单选题）A.等于B.大于C.小于D.无法比较[MustVIP]...
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。（单选题）A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品和商品联结型产品’C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品[MustVIP]...
证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列()行为。Ⅰ．虚假记载误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人基金托管人或者基金份额发售机构（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ...
符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ．具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ．技术系统准备就绪Ⅳ．具有财务顾问业务资格（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅢ[Mu...
可转换公司债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。（单选题）A.4B.5C.6D.7[MustVIP]...
根据时间长短可以将客户证券投资目标分为( )。 Ⅰ短期目标Ⅱ中期目标 Ⅲ中长期目标Ⅳ长期目标 （单选题）A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ C. ⅢⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ [MustVIP]...
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。（单选题）A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制D.董事会——投资决策部门的二级...
《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。Ⅰ．监事会Ⅱ．理事会Ⅲ．董事会或股东大会Ⅳ．股东大会或股...
根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。（单选题）A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会[MustVIP]...
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