《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）...
客户与保险公司进行业务往来，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告（单选题） A. 保险公司 B. 保险公司和银行各自 C. 保险公司和客户各自 D. 银行 [MustVIP]...
中国银监会《中国银行业监督管理委员会关于中国银行、中国建设银行公司治理改革与监管指引》，明确了两家试点银行股份制改革的总目标，用（）年左右的时间将两家试点银行改造成资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有国际竞争力的现代化股份制商...
审查公司章程，要特别注意公司章程的真实性，下列说法正确的是（）（单选题） A. 公司章程必须是经公司书面确认的最新公司章程即可； B. 公司章程必须是经登记部门登记备案的公司章程即可； C. 公司章程必须是经公司口头确认的最新公司章程...
商业银行操作风险管理指引》的适用范围包括在中华人民共和国境内设立的（）（多选题） A. 中资商业银行 B. 外商独资银行 C. 中外合资银行 D. 中外合作银行 [MustVIP]...
根据《人民币鉴别仪通用技术条件》（GB_16999-2010），以下对人民币鉴别仪的鉴别性能要求表述正确的有（）（多选题） A. 人民币鉴别仪在使用过程中应不受任何外界干扰的影响而降低鉴别能力 B. 人民币鉴别仪的鉴别能力有效期一般为2...
《征信业管理条例》采取了对个人征信和企业征信区别管理、突出对（）信息主体权益保护的原则。（单选题） A. 个人 B. 企业 C. 金融机构 D. 征信中心 [MustVIP]...
《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知》指出社会信用体系是以（）为依据，以健全覆盖社会成员的信用记录和信用基础设施网络为基础。（多选题） A. 法律 B. 法规 C. 标准 D. 契约 [MustV...
客户风险等级评定的范围包括各类（）。（单选题） A. 对公客户 B. 对私客户 C. 对公客户、对私客户 D. 存款客户 [MustVIP]...
下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的有（）（多选题） A. 保险资产管理公司 B. 基金管理公司 C. 从事汇兑业务的机构 D. 汽车金融公司 [MustVIP]...
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