有下列情形之一的，贷款人可依照约定方式或其他法定方式处分质押的定期存单：（）（多选题） A. 质押贷款合同期满，借款人未按期归还贷款本息的 B. 出质人违约，贷款人需依法提前收回贷款的 C. 借款人违约，贷款人需依法提前收回贷款的...
金融消费者对不能享受正常的金融服务会产生不满，主要表现为（）？（多选题） A. 服务等待时间长 B. 不按时服务 C. 特殊时点取款转账困难 D. 以上都不对 [MustVIP]...
下列哪项不是制定《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》所依据的法律（）。（单选题） A. 《中国人民银行行政处罚程序规定》 B. 《中华人民共和国反洗钱法》 C. 《金融机构反洗钱规定》 D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》...
根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，下列哪些可以成为查阅、复制对象？（）（多选题） A. 被调查对象的开户申请书 B. 资金交易明细清单 C. 与被调查对象有关的电子数据 D. 监控录像 E. 代办人身份证明...
协助执行工作应坚持以下原则：（）。（多选题） A. 依法合规原则 B. 不介入纠纷原则 C. 不损害客户合法权益原则 D. 公开、公正原则 [MustVIP]...
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》中另一类名单是（）的决议确定的。（单选题） A. 世界贸易组织 B. 联合国大会 C. 联合国安理会 D. 联合国常务委员会 [MustVIP]...
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行（）以上股份或表决权的非自然人股东。（单选题） A. 10% B. 5% C. 15% D. 25% [MustVIP]...
商业银行的董事会、行长（单位主要负责人）应当保证所披露的信息（），并就其保证承担相应的法律责任。（多选题） A. 真实 B. 准确 C. 完整 D. 易懂性 [MustVIP]...
某银行位于新加坡的营销团队邀请其注册于中国大陆的客户参加在美国举办的金融产品营销活动，应遵循哪些国家的监管法规？（）（单选题） A. 新加坡 B. 新加坡及中国 C. 新加坡及美国 D. 新加坡、中国、美国 [MustVIP]...
信托公司开展证券投资信托业务，应当有清晰的发展规划，制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略、业务流程和风险管理制度，并经（）批准后执行。（单选题） A. 总经理 B. 董事会 C. 股东会 D. 风险控制委员会 [MustVI...
帮考士