现金业务容易使交易链条断裂，难于核实资金真实来源、去向及用途，因此现金交易或易于让客户取得现金的金融业务具有较高风险。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。（单选题） A. 与现金的关联程度 B. 非面对面交易 C. 跨境...
（）负责反洗钱科目考试人员报名组织工作。（单选题） A. 总行反洗钱工作办公室 B. 总行合规部 C. 总行人力资源部 D. 总行会计部 [MustVIP]...
根据《固定资产贷款管理暂行办法》，合同中应详细规定各方当事人的权利、义务及违约责任，避免对重要条款（）（多选题） A. 未约定 B. 约定无效 C. 重复约定 D. 约定不明 [MustVIP]...
吊销金融许可证的行政处罚，由（）实施。（单选题） A. 银监会 B. 法院 C. 颁发该许可证的银行业监督管理机构 D. 工商部门 [MustVIP]...
残值风险的资本风险权重，被设定为多少百分比？（）（单选题） A. 80% B. 90% C. 100% D. 70% [MustVIP]...
关于简化型尽职调查程序不符的是（）。（单选题） A. 核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性 B. 核对客户交易信息的真实性、完整性和有效性 C. 初步了解实际控制客户的自然人 D. 初步了解交易的实际受益人 [MustVIP...
金融机构为客户向境外汇出资金时，以下说法正确的是（）。（单选题） A. 应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息 B. 应当登记收款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息 C. 向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名...
对于营销来的存款人，需要实地核查的，由营销人员双人（）办理，负责对存款人的营业执照真实性、企业地址、预留电话座机以及开户资料可疑内容等进行核查。（单选题） A. 至少有一名为会计人员 B. 至少有一名为正式员工 C. 至少有一名为会计...
下列关于风险、收益、损失的描述，正确的是（）。（单选题） A. 风险和收益成反比 B. 收益是一个事前概念，损失是一个事后概念 C. 风险既可能带来损失，也可能带来收益 D. 风险是一个事后概念，损失是一个事前概念 [MustVI...
在法人客户评级敞口中，新建客户打分卡一般仅针对（）。（单选题） A. 企业法人客户 B. 新建金融机构 C. 新建事业法人 D. 新建机关法人 [MustVIP]...
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