证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是A、工商管理部门B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证券管理机构[MustVIP]...
关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是A、应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B、应当了解客户的身份、财产和收入状况C、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D、证券公司认为客...
上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存A、3年B、6个月C、5年D、1年[MustVIP]...
投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于A、100%B、80%C、50%D、60%[MustVIP]...
下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是A、证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B、证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D、与客户签订...
根据《公司法》，股份有限公司以其()对公司的债务承担责任A、股东财产B、出资人资产C、净资产D、全部财产[MustVIP]...
下列情形中，符合相关法律、法规规定的是A、自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B、证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委...
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承A、1亿元B、5000万元C、2亿元D、5亿元[MustVIP]...
未经()批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权A、工商行政管理机关B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、财政部[MustVIP]...
根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括A、劳务B、知识产权C、土地使用权D、健康权[MustVIP]...
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