下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是A、该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B、合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C、该研究员在跨墙期间不得泄露或者...
在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。A、指定商业银行B、证券交易所C、证券公司D、中国结算公司[MustVIP]...
按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求A、建立健全组织架构、明确职责划分B、不得侵犯客户的合法权益C、有效管理内幕信息和未公开信息建立完备的内部控制体系D、建立完备的内部控制体系[MustVIP]...
封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人A、不得申请赎回B、可以申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D、只能在基金合同约定的场所申请赎回[MustVIP]...
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为A、证券经纪业务资格B、财务顾问业务资格C、证券保荐与承销业务资格D、证券自营业务资格[MustVIP]...
根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是A、最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B、设有专门的基金托管部门，部门...
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是A、诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为B、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主...
证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证[MustVIP]...
下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D、王某在成为证券公司员...
下列未公开信息中不属于内幕信息的是A、公司分配股利的计划B、公司增资的计划C、董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%[MustVIP]...
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