通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上...
证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。（单选题）A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.20万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下[MustVIP]...
国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事监事任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（单选题）A.10B.15C.20D.30[MustVIP]...
商业银行债券包括()。 Ⅰ．证券公司债券 Ⅱ．商业银行普通债券 Ⅲ．财务公司债券 Ⅳ．混合资本债券（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅢⅣ[MustVIP]...
狭义的有价证券是指()。（单选题）A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券[MustVIP]...
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．基金管理公司的从业人员（单选题）A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．D.Ⅲ．Ⅳ[MustVIP]...
中国外汇交易中心的主要职能包括()。Ⅰ．提供银行间外汇交易Ⅱ．提供网上票据报价系统Ⅲ．办理外汇交易的资金清算交割Ⅳ．提供外汇市场债券市场和货币市场的信息服务（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
证券公司柜台市场发行销售与转让私募产品时，不得采用( )方式，法律法规有明确规定的除外。（单选题）A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价[MustVIP]...
下列关于董事会每届任期的说法中正确的是()。（单选题）A.每届任期为3年B.每届任期为2年以下C.每届任期不超过3年D.每届任期3年以上[MustVIP]...
按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D. Ⅱ．Ⅲ...
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