股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过A、出席会议股东所持表决权的三分之二以上B、公司普通股份的半数以上C、出席会议股东所持表决权的半数以上D、公司普通股股份的三分之二以上[MustVIP]...
在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》A、股票、企业债券B、政府债券、证券投资基金C、股票、政府债券D、股票、公司债券[MustVIP]...
下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是A、不得挪用基金财产B、不得向基金份额持有人承诺收益C、不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D、不得公平的对待其管理的不同基金财产[MustVIP]...
自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。A、六B、三C、四D、二[MustVIP]...
下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是A、该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B、合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C、该研究员在跨墙期间不得泄露或者...
下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是A、《发布证券研究报告暂行规定》B、《证券登记结算管理办法》C、《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D、《证券经纪人管理暂行规定》[MustVIP]...
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是A、李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B、丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出...
甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为A、所有出席会议董事...
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是A、诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为B、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主...
根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是A、最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B、设有专门的基金托管部门，部门...
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