证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为A、证券经纪业务资格B、财务顾问业务资格C、证券保荐与承销业务资格D、证券自营业务资格[MustVIP]...
封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人A、不得申请赎回B、可以申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D、只能在基金合同约定的场所申请赎回[MustVIP]...
按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求A、建立健全组织架构、明确职责划分B、不得侵犯客户的合法权益C、有效管理内幕信息和未公开信息建立完备的内部控制体系D、建立完备的内部控制体系[MustVIP]...
在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。A、指定商业银行B、证券交易所C、证券公司D、中国结算公司[MustVIP]...
下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D、王某在成为证券公司员...
证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证[MustVIP]...
下列未公开信息中不属于内幕信息的是A、公司分配股利的计划B、公司增资的计划C、董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%[MustVIP]...
公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。A、董事会决议B、公司章程C、股东大会决议D、发起人协议[MustVIP]...
退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括A、法定退伙B、除名退伙C、事实退伙D、自愿退伙[MustVIP]...
下列说法中，错误的是A、沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B、沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交...
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