金融机构对外支付残缺、污损人民币，由中国人民银行给予警告，并处以（）的罚款（单选题） A. 1000元以上10000元以下 B. 1000元以上5000元以下 C. 5000元以上10000元以下 D. 5000元以上20000元以...
债务资本工具所赋予债务发行机构的买入期权，在进行资本计算时，是否需要计提资本？（）。（单选题） A. 需要，应该以期权执行日当作偿付日 B. 不需要 C. 银行可自行决定是否计提资本 D. 需要，应该以期权执行日当作资本计提日 [...
以天为计算基础，对客户影响最大的风险是：（）。（单选题） A. 市场风险 B. 操作风险 C. 信用风险 D. 其它风险 [MustVIP]...
信息主体认为征信机构采集、保存、提供的信息存在错误、遗漏的，有权向（）或者信息提供者提出异议，要求更正。（单选题） A. 户籍所在地人民银行 B. 实际居住地人民银行 C. 征信机构 D. 金融机构 [MustVIP]...
某公司股票由于多家银行金融机构都认定为成长型公司而被列入增持名单，导致价格大幅上升，这属于下面哪项？（）（单选题） A. 市场缺口 B. 市场消失 C. 拥挤交易 D. 羊群效应 [MustVIP]...
加强反洗钱内部控制的意义是什么？（多选题） A. 外部监管的要求 B. 金融机构依法经营的内在需要 C. 保障金融业安全的基础 D. 金融机构参与国际竞争的前提条件 [MustVIP]...
《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。（单选题） A. 第三方 B...
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。（单选题） A. 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 B. 由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任 C. 由该金...
流动资金周转减缓，总资产周转率迅速下降是（）预警信号的表现形式。（单选题） A. 财务 B. 非财务 C. 银行 D. 第三方信息 [MustVIP]...
农村信用社信贷支持范围（）。（多选题） A. 个体运输户购买车、船等运输工具 B. 农村建筑业周转资金 C. 财政、税务部门临时性资金不足 D. 具有经有权部门批准有收费资格的社会公益事业法人贷款，如校舍改造、医疗设备购臵等 [M...
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