商业银行拥有50%以下（含）表决权的被投资金融机构，但与被投资金融机构之间有下列情况之一的，应将其纳入并表范围（）。（多选题） A. 通过与其它投资者之间的协议，拥有该金融机构 B. 根据章程或协议，有权决定该金融机构的财务和经营政策...
商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的（）相适应，（多选题） A. 业务性质 B. 规模 C. 复杂程度 D. 风险特征 [MustVIP]...
《金融企业呆账准备提取管理办法》规定，金融企业的下列哪些资产应提取呆账准备（）。（多选题） A. 贷款 B. 银行卡透支、贴现、信用垫款 C. 拆借（拆出）、存放同业款项 D. 应收股利、应收租赁款、其他应收款 [MustVIP]...
如果客户来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱，洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区），各单位应（）客户尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况（单选题） A. 采取标准的 B. 采取强化的 C. 采取简化的 D. 不采取...
根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施现场调查时的进场要求包括（）（多选题） A. 调查组到场人员不得少于2人 B. 出示中国人民银行执法证 C. 出示反洗钱调查通知书 D. 调查组组长应当向金融机构说明调查目的...
洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。（多选题） A. 客户特性 B. 地域 C. 业务 D. 行业 [MustVIP]...
（）建设是社会信用体系建设的重点，是改善营商环境、规范商务秩序、维护商务关系、提高商务活动效率、降低商务运行成本、促进和活跃市场经济的基础和保障。（单选题） A. 政务诚信 B. 商务诚信 C. 社会诚信 D. 司法公信 [M...
征信业监管，主要目的是（）而实施征信法规，并以此促进信息共享，规范征信机构的行为，维护征信市场的正常秩序，促进征信市场健康稳定发展。（单选题） A. 保护使用者的利益 B. 保护数据主体的利益 C. 保护征信机构的利益 D. 保护政...
在企业征信系统中，下列（）出现异议时，不属于征信分中心应该受理的企业异议？（单选题） A. 行政区划 B. 借款人基本信息 C. 诉讼信息 D. 贷款业务 [MustVIP]...
中国农业银行外汇营运资金不足，经外汇局批准，由（）在银行间外汇市场购汇补充。（单选题） A. 总行 B. 一级分行 C. 二级分行 D. 支行 [MustVIP]...
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