客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，或者这些人员的家庭成员及其他关系密切的人员，应采取审核单据、询问等合理措施了解其资金（）。（单选题） A. 来源 B. 用途 C. 来源和用...
通过风险经理资格认证考试人员取得的风险经理资格证书有效期为（）。（单选题） A. 一年 B. 二年 C. 三年 D. 四年 [MustVIP]...
下列哪项不属于客户的盈利能力情况（）。（单选题） A. 总资产收益率 B. 产品销售利润率 C. 销售净利润率 D. 销售收入增长率 [MustVIP]...
以下哪项不是BASEL协议支柱2关注的内容？（）（单选题） A. 对银行帐户特定利率风险进行检查 B. 处理正在显现的风险所要采取的早期行动 C. 超过根据支柱1计算的最低水平的其他资本要求 D. 对交易帐户的风险进行适时监控...
以下四个关于操作风险管理框架规划的描述，哪一个是不正确的？（）（单选题） A. 规划操作风险管理框架，包括制定明确的目标，现实的里程碑和可实现的增值成果 B. 操作风险管理框架是一个复杂和不断变化的挑战，若要在可控情况下建立这个体系，重...
中间业务冲正，单笔冲正金额（）万元（不含）以内的，需经支行批准后办理，并书面报二级分行备案。（单选题） A. 2万 B. 3万 C. 5万 D. 10万 [MustVIP]...
被扣划的款项应直接划入哪些账户（）。（多选题） A. 相关账户 B. 执行机关账户 C. 指定的单位账户 D. 原告账户 [MustVIP]...
在公积金项目贷款业务中以下哪种操作是合规的（）（单选题） A. 放款和支付指令不全 B. 指令核对不符 C. 按指令进行支付 D. 缺少指令就进行支付 [MustVIP]...
2011年6月1日，小张向银行申请将其2010年6月1日申得的原住房抵押贷款转为个人抵押授信贷款，则有效期间起始日为（）。（单选题） A. 2011年6月1日 B. 2011年5月31日 C. 2010年6月1日 D. 2010年5...
中国银行发行的2001年版的1000元港币纸币中新增加了一条（）安全线。（单选题） A. 磁性缩微文字 B. 明暗相间 C. 荧光 D. 全息开窗文字 [MustVIP]...
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